1. Muốn tránh Broker lừa đảo? Đừng bỏ qua bài viết này

    Muốn tránh Broker lừa đảo? Đừng bỏ qua bài viết này

    Thảo luận trong 'Trao Đổi về Broker - IB' bắt đầu bởi Duonghuy, 10/8/16.. Trả lời: 0, lượt xem: 631.

    Duonghuy Duonghuy
    Chả ai muốn xui xẻo bỏ tiền, những đồng tiền nhiều khi là mồ hôi nước mắt của mình, vào một cty broker lừa đảo cả. Ngày nay, với sự bùng nổ của mạng internet và kỹ nghệ PR, quảng cáo, marketing, thật khó lòng mà nhận biết được sự thật giả của một cty. Có trường hợp một cty nào đó ban đầu rất tốt, nhưng sau một thời gian lại nảy sinh ra lừa đảo (như các cty forex trong nước tại VN, hoặc quốc tế thì có IronFX). Điều xui xẻo là chúng ta chỉ biết được các cty này đang dính “phốt” khi quá trình điều tra đang diễn ra, tức là lúc chúng ta đã bị lừa rồi, rút tiền chả được nữa. Điều chúng ta muốn là sự ngăn ngừa, cảnh báo trước.

    Tại Mỹ, có 2 tổ chức đắc lực quản lý thị trường là CFTC (Commodity Futures and Trading Commission) và National Futures Association (NFA). Trong khi CFTC quản lý chung toàn ngành (cả forex) thì NFA chính là đơn vị thực hiện kiểm tra giám sát.

    Gần đây, vì đã hiểu tâm tư của chúng ta là muốn cảnh báo trước khi bị lừa, CFTC đã có bước tiến mới là cung cấp cho cộng đầu đầu tư với những nguồn giúp hướng dẫn họ khi giao dịch với các cty hợp pháp và các cá nhân. Mới đây thôi, họ đã giới thiệu vài công cụ để giúp các nhà đầu tư tự kiểm tra thông tin lý lịch của các cty forex và thông báo các trường hợp lừa đảo tiềm năng.

    Hãy cùng xem

    1. SmartCheck (http://smartcheck.cftc.gov/)

    Trang web SmartCheck của CFTC giúp các trader dễ dàng sử dụng các công cụ miễn phí để kiểm tra lý lịch của các tổ chức tài chính chuyên nghiệp.

    Có 3 lựa chọn kiểm tra như sau:

    atraderviet.com_upload_cftc1.


    a. NFA’s BASIC: kiểm tra của các cty chuyên ngành tài chính về lĩnh vực giao dịch futures, option của futures và forex. Bấm vào đây sẽ link qua trang kiểm tra tư cách NFA của các sàn đăng ký tại Mỹ, vốn là trang anh em forex đã dùng để kiểm tra từ bấy lâu nay (http://www.nfa.futures.org/basicnet/)

    b. FINRA’s BrokerCheck: kiểm tra các cty chuyên ngành tài chính và tổ chức bán chứng khoán, trái phiếu, các quỹ tương hỗ và các loại chứng khoán khác. Bấm vào đây thì chuyển qua trang của FINRA (http://brokercheck.finra.org/)

    c. Internet Search: chỉ là tìm kiếm bình thường như Google, nhưng cái này chạy bằng Bing.

    Phía dưới trang này còn có phần FAQ (các câu hỏi thường hỏi) và giúp bạn đề ra các câu hỏi với broker của mình trong trường hợp có sự nghi ngờ, hoặc để đảm bảo an toàn cho bạn trước khi mở tài khoản.

    Ngoài ra, còn có một DANH SÁCH ĐỎ (không phải danh sách Đảng viên nhé) của CFTC (gọi là CFTC RedList) ghi nhận các cty đang dụ dỗ khách hàng từ Mỹ nhưng không được đăng ký. Xem tạihttp://smartcheck.cftc.gov/REDlist/

    Ở VN thì dụ thoải mái vì chả có luật lệ gì, vì vậy, chúng ta phải tự bảo vệ mà thôi.

    2. Chương trình Tố cáo (Whistleblower Programme)

    Nhằm khuyến khích cộng đồng đầu tư trình báo những trường hợp lừa đảo tiềm năng, CFTC đã “đẻ” thêm 1 website nữa tại đây : https://www.whistleblower.gov/ . Trang này có chương trình ưu đãi dành cho ai giúp nhà chức trách lần theo dấu vết của các cty lừa đảo.

    atraderviet.com_upload_cftc2.


    Bên cạnh đó, website này còn ghi rõ quyền của người tổ cáo và sự bảo vệ, cũng như những hướng dẫn để nộp hồ sơ khiếu nại. Đây là môt phần của đạo luật Dodd-Frank về Cải tổ Wall Street vào 2010, cung cấp phần thưởng hiện kim cho người tố cáo giúp CFTC phát giác thành công những trường hợp lừa đảo tài chính và xử phạt hơn 1.000.000 USD

    Tham khảo Babypips.com

    Vài lời

    Chả ai muốn mình bị lừa cả, nhưng tránh được lừa đảo thì cũng không đơn giản, thậm chí đôi khi còn cần đến may mắn.

    Ngày nay, nhờ ơn Google, nhiều cty “ma le” đã không thể che dấu tung tích mãi được. Vì khó làm ăn ở các nước lớn, mấy “ma cô” này dạt về các nước đang phát triển, chậm phát triển nhằm lợi dụng pháp luật còn nhiều kẽ hở với mục đích trục lợi. Tuy nhiên, internet đã làm cho thế giới phẳng rồi. Muốn nộp tiền ở đâu, cứ google trước (hay giờ có thêm Bing) cho nó chắc.

    Đừng vì những chương trình PR, Marketing, Bonus hay gì đó ồ ạt mà quên mất việc phải tìm hiểu thông tin về cty mà mình sẽ bỏ tiền vào nhé.

    Ngoài ra, nếu bạn ở Mỹ và bạn biết vài cty tài chính đang lừa đảo tại đây thì bạn đã có một cách kiếm tiền nữa rồi đó. Hãy báo cho CFTC kiếm tiền thưởng nhé.

    Xin cảm ơn nước Mỹ đã có bộ luật giúp giảm bớt các loại lừa đảo này. Hi vọng VN sớm đuổi kịp Mỹ

    Chúc may mắn cho các bạn và tài khoản của các bạn

    Happy trading !!!
     

    Các file đính kèm:

    thangnd.1211, viet and ChiChi like this.
    Đang tải...